Quy định mới về thị trường chứng khoán phái sinh

?nh minh h?a

Thông t? 23 b? sung quy ??nh liên quan ??n ?i?u ki?n ho?t ??ng giao d?ch c?a nhà ??u t?; tài kho?n giao d?ch và tài kho?n ký qu? c?a nhà ??u t?; ho?t ??ng thanh toán c?a nhà ??u t?; ho?t ??ng bù tr?, thanh toán giao d?ch ch?ng khoán phái sinh c?a thành viên bù tr? và trung tâm l?u ký ch?ng khoán; x? lý tr??ng h?p m?t kh? n?ng thanh toán, th?i h?n n?p báo cáo ??nh k? c?a các t? ch?c kinh doanh d?ch v? ch?ng khoán phái sinh, S? Giao d?ch ch?ng khoán, Trung tâm l?u ký ch?ng khoán.

Trong ?ó, v? ho?t ??ng giao d?ch ch?ng khoán phái sinh, theo Thông t? 23, ?? ??m b?o ?i?u ki?n ho?t ??ng giao d?ch, nhà ??u t? ph?i ??m b?o v? th? trên tài kho?n giao d?ch trong gi?i h?n v? th? theo quy ch? c?a Trung tâm l?u ký ch?ng khoán Vi?t Nam. Tr??ng h?p v??t gi?i h?n v? th?, nhà ??u t? có trách nhi?m th?c hi?n các giao d?ch ??i ?ng ?? gi?m v? th?, b? sung ký qu? (n?u c?n thi?t) trong th?i h?n theo quy ch? c?a Trung tâm l?u ký ch?ng khoán Vi?t Nam n?u v??t gi?i h?n v? th?.

Sau th?i h?n quy ??nh, nhà ??u t? không hoàn t?t vi?c gi?m v? th? thì thành viên bù tr? ???c th?c hi?n l?nh giao d?ch ??i ?ng ?? ?óng m?t ph?n ho?c toàn b? v? th? c?a nhà ??u t?. Tr??ng h?p thành viên bù tr? không th?c hi?n giao d?ch ??i ?ng ?? ?óng v? th? c?a nhà ??u t?, Trung tâm l?u ký ch?ng khoán Vi?t Nam ???c th?c hi?n l?nh giao d?ch ??i ?ng ?? ?óng m?t ph?n ho?c toàn b? v? th? c?a nhà ??u t? ??ng tên thành viên bù tr?.

Thông t? 23 b? sung thêm quy ??nh nhà ??u t? ???c m? tài kho?n giao d?ch t?ng. Theo ?ó, công ty qu?n lý qu? ???c m? 1 tài kho?n giao d?ch t?ng cho nhà ??u t? ?y thác trong n??c và 1 tài kho?n giao d?ch t?ng cho nhà ??u t? ?y thác n??c ngoài; Công ty ch?ng khoán thành l?p ? n??c ngoài ???c m? 1 tài kho?n giao d?ch t?ng ?? th?c hi?n ho?t ??ng môi gi?i ch?ng khoán phái sinh cho các nhà ??u t? n??c ngoài.

V? x? lý tr??ng h?p m?t kh? n?ng thanh toán, Thông t? 23 b? sung quy ??nh, thành viên bù tr? có trách nhi?m hoàn tr? Trung tâm l?u ký ch?ng khoán Vi?t Nam toàn b? ph?n tài s?n ?ã s? d?ng t? Qu? bù tr?, Qu? d? phòng r?i ro và các ngu?n khác ?? ??m b?o thanh toán và ch?u m?i chi phí phát sinh liên quan n?u thành viên bù tr? m?t kh? n?ng thanh toán và ?ã ???c Trung tâm l?u ký ch?ng khoán Vi?t Nam th?c hi?n các bi?n pháp h? tr? thanh toán theo quy ??nh.

Th?i h?n n?p báo cáo ??nh k? tháng theo Thông t? 23 ???c ch?m h?n 5 ngày so v?i th?i h?n quy ??nh t?i Thông t? 11 tr??c ?ây.

Thông t? 23/2017/TT-BTC có hi?u l?c k? t? ngày 1/5/2017.